第二條? 本細(xì)則適用于由重慶市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱“市科技局”）主導(dǎo)實(shí)施、市級(jí)科技發(fā)展資金支持的各類專項(xiàng)（科研項(xiàng)目、科技平臺(tái)、科技人才、成果獎(jiǎng)勵(lì)等）項(xiàng)目，以及其它專項(xiàng)項(xiàng)目的指南編制與咨詢、申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、執(zhí)行與驗(yàn)收、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等活動(dòng)。

解讀：誠(chéng)信管理實(shí)現(xiàn)“管理過程全覆蓋”，誠(chéng)信管理的全過程由過去的項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)審、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收4個(gè)階段向前端和后端分別進(jìn)行延伸，前端延伸至指南編制與咨詢階段，后端延伸至監(jiān)督與評(píng)價(jià)階段。

第三條? 本細(xì)則所稱責(zé)任主體，是指參與科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和管理的法人和自然人，主要包括項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目組成員、科技專家和第三方機(jī)構(gòu)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位包括項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目參與單位。

項(xiàng)目組成員包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要參與人。

科技專家是指接受市科技局及其他政府部門委托或受托第三方機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施與管理全過程相關(guān)事項(xiàng)提出評(píng)審、評(píng)估、咨詢、論證意見，供管理部門決策參考的專業(yè)技術(shù)人員或綜合管理人員。

第三方機(jī)構(gòu)是指接受市科技局委托、指導(dǎo)和監(jiān)督，制定項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)審計(jì)和績(jī)效評(píng)價(jià)等工作方案，獨(dú)立開展完成相應(yīng)工作內(nèi)容，向市科技局提交工作報(bào)告，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容與結(jié)果負(fù)責(zé)的獨(dú)立法人組織。

解讀：誠(chéng)信管理實(shí)現(xiàn)“責(zé)任主體全覆蓋”，拓展了4類責(zé)任主體的范圍，單位主體由項(xiàng)目牽頭單位擴(kuò)展到項(xiàng)目參與單位，人員主體由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擴(kuò)展到項(xiàng)目主要參與人，專家主體由專業(yè)技術(shù)人員擴(kuò)展到綜合管理人員，第三方機(jī)構(gòu)主體由項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)擴(kuò)展到經(jīng)費(fèi)審計(jì)和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

第五條? 項(xiàng)目承擔(dān)單位的失信行為主要包括：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料，組織“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；

（二）管理失職，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；

（三）無正當(dāng)理由不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù)；

（四）隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的違法違規(guī)活動(dòng)；

（五）未經(jīng)批準(zhǔn)，違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包科研任務(wù)；

（六）截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金；

（七）不配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；

（八）不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的財(cái)政科研結(jié)余資金；

（九）未按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；

（十）開展危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

（十一）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

（十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。

解讀：對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位失信行為進(jìn)行了明確界定。12種行為被劃入“紅線”，比如：隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的違法違規(guī)活動(dòng)；未經(jīng)批準(zhǔn)，違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包科研任務(wù)；未按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行等均屬于失信行為。

第六條? 項(xiàng)目組成員的失信行為主要包括：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料，實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；

（二）故意夸大研究基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；

（三）人才計(jì)劃入選者、重大科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；

（四）故意拖延或拒不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù)；

（五）隨意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求，以項(xiàng)目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差；

（六）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學(xué)技術(shù)成果，編造科學(xué)技術(shù)成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；

（七）虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金；

（八）不配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；

（九）違反科技倫理規(guī)范；

（十）開展危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

（十一）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

（十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為

解讀：對(duì)項(xiàng)目組成員的失信行為進(jìn)行了明確界定。12種行為被劃入“紅線”，比如，隨意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求，以項(xiàng)目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差；不配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求等均屬于失信行為。

第七條? 科技專家的失信行為主要包括：

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查資格；

（二）違反回避制度要求；

（三）接受“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托；

（四）引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果；

（五）索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益；

（六）出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍?、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查意見；

（七）泄漏咨詢?cè)u(píng)審過程中需保密的申請(qǐng)人、專家名單、專家意見、評(píng)審結(jié)論等相關(guān)信息；

（八）抄襲、剽竊咨詢?cè)u(píng)審對(duì)象的科學(xué)技術(shù)成果；

（九）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

（十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。

解讀：對(duì)科技專家的失信行為進(jìn)行了明確界定。10種行為被劃入“紅線”，比如，違反回避制度要求；泄漏咨詢?cè)u(píng)審過程中需保密的申請(qǐng)人、專家名單、專家意見、評(píng)審結(jié)論等相關(guān)信息等均屬于失信行為。

第八條? 第三方機(jī)構(gòu)的失信行為包括：

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；

（三）違反回避制度要求；

（四）擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù)；

（五）出具虛假或失實(shí)結(jié)論；

（六）索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益；

（七）泄漏需保密的相關(guān)信息或材料等；

（八）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

（九）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。

解讀：對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的失信行為進(jìn)行了明確界定。9種行為被劃入“紅線”，比如，違反回避制度要求；擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù)等均屬于失信行為。

第十條? 對(duì)失信行為，視其責(zé)任主體和行為性質(zhì)，可單獨(dú)或合并采取以下處理措施：

（一）警告；

（二）責(zé)令限期整改；

（三）約談；

（四）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評(píng)；

（五）終止、撤銷有關(guān)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

（六）追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得；

（七）撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號(hào)，追回獎(jiǎng)金；

（八）取消一定期限內(nèi)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理資格；

（九）禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。

解讀：針對(duì)各類科研活動(dòng)失信行為，細(xì)化了處理措施，從“警告”到“禁止”分為九類。根據(jù)失信行為的性質(zhì)、后果等，可以單獨(dú)或合并采取相關(guān)措施。

第十四條? 有證據(jù)表明失信行為已經(jīng)造成惡劣影響或財(cái)政資金嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)直接或提請(qǐng)具有相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限的管理單位（部門）責(zé)令采取有效措施，防止影響或損失擴(kuò)大，扣減信用分值10分，中止相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，暫停撥付相應(yīng)財(cái)政資金，同時(shí)暫停接受相關(guān)責(zé)任主體申請(qǐng)新的財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，實(shí)施聯(lián)合懲戒，并終身追責(zé)。

解讀：對(duì)某些嚴(yán)重失信行為已經(jīng)造成惡劣影響或財(cái)政資金嚴(yán)重?fù)p失的責(zé)任主體，將采取強(qiáng)制性管理措施，并實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第十五條? 對(duì)被相關(guān)部門（機(jī)構(gòu)）查處認(rèn)定的相關(guān)責(zé)任主體的失信行為，應(yīng)當(dāng)按程序進(jìn)行失信行為記錄。

失信行為記錄可應(yīng)用在各類科技創(chuàng)新平臺(tái)命名（授牌）、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等其他科技專項(xiàng)的申請(qǐng)與受理、評(píng)審與認(rèn)定、考核與驗(yàn)收等管理與實(shí)施過程。根據(jù)實(shí)際需要，還可在科技監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)、項(xiàng)目審計(jì)和內(nèi)控管理等方面推廣實(shí)施。

失信行為記錄的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：責(zé)任主體的基本信息、失信行為發(fā)生時(shí)間、主要內(nèi)容、行為層次、處理處罰結(jié)果，以及處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間。責(zé)任主體為法人單位的，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責(zé)任人員相關(guān)信息。

解讀：規(guī)范了失信行為記錄的基本內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)失信行為記錄不僅可以應(yīng)用計(jì)劃項(xiàng)目、平臺(tái)、財(cái)政專項(xiàng)等全過程，還可在科技監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)和內(nèi)控管理等方面推廣實(shí)施。

第十六條? 失信行為記錄一般由系統(tǒng)自動(dòng)記錄，并根據(jù)已固化的系統(tǒng)失信行為扣分標(biāo)準(zhǔn)，自動(dòng)扣減誠(chéng)信分值。

人工記錄應(yīng)當(dāng)作為系統(tǒng)記錄的輔助性補(bǔ)充。其信息來源主要包括現(xiàn)場(chǎng)記錄、抽查檢查，以及舉報(bào)投訴等。對(duì)投訴和舉報(bào)行為需由相關(guān)單位或部門進(jìn)行核查，初核期限為15個(gè)工作日。人工記錄內(nèi)容須經(jīng)評(píng)估、核查后，方可作為新增的系統(tǒng)失信行為扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行系統(tǒng)固化。

解讀：明確了兩種失信行為記錄方式。失信行為記錄主要由系統(tǒng)自動(dòng)記錄為主。對(duì)于一些特殊情況，可由人工記錄來完成，但需要經(jīng)過一定的程序才會(huì)有效。

第十九條? 失信扣分遵循主從原則。同一失信行為扣分涉及多個(gè)責(zé)任主體的，應(yīng)甄別該失信行為扣分的主從責(zé)任，并視其違規(guī)行為在負(fù)面影響或財(cái)政資金損失發(fā)生過程和結(jié)果中所起作用等因素，按照主要責(zé)任主體承擔(dān)該失信行為扣分總數(shù)的80%，其它責(zé)任主體平均承擔(dān)剩余扣分?jǐn)?shù)的方式，分別對(duì)責(zé)任主體進(jìn)行失信記錄和扣分。

解讀：在多個(gè)責(zé)任主體共同的失信行為造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失時(shí)，由于雙方都存在有過錯(cuò)，但雙方過錯(cuò)對(duì)造成后果的作用有大小之分，其中過錯(cuò)大承擔(dān)相對(duì)較重的責(zé)任，即主要責(zé)任，過錯(cuò)小承擔(dān)相對(duì)較輕的責(zé)任，即次要責(zé)任。

第二十條? 市科技局、區(qū)縣科技行政主管部門，或相關(guān)委托機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)受理本級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)工作失信行為的申訴相關(guān)工作。

（一）責(zé)任主體對(duì)失信記錄有異議，并經(jīng)所在法人單位調(diào)查屬實(shí)的，應(yīng)在收到失信通知起30日內(nèi)，由法人單位向市科技局提出書面申訴，并出具證明材料，逾期申訴不予受理。書面材料可采取寄送信函或發(fā)送電子郵件等方式提交。

（二）同一事項(xiàng)限申訴一次。申訴受理調(diào)查過程中，原生效的處理決定繼續(xù)執(zhí)行。

（三）各級(jí)科技行政主管部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出全部恢復(fù)、或部分恢復(fù)、或不予恢復(fù)信用分值等處理決定，并通過系統(tǒng)告知申訴者。

（四）各相關(guān)主管部門或其委托的相關(guān)機(jī)構(gòu)、有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)投訴、舉報(bào)和申訴各方的合法權(quán)益。

解讀：明確了申訴工作職責(zé)和要求，推行法人單位責(zé)任制，強(qiáng)調(diào)責(zé)任主體應(yīng)在收到失信通知起30日內(nèi)，由法人單位向市科技局提出書面申述并出具證明材料，逾期不予受理。在附件中以工作流程圖的形式細(xì)化了管理流程。

第二十二條? 實(shí)行科研誠(chéng)信承諾制度。在申請(qǐng)、承擔(dān)本級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)工作時(shí)，相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)簽署誠(chéng)信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

解讀：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)）文件精神，以信任為前提開展各類科技活動(dòng)，在科研計(jì)劃項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)簽訂誠(chéng)信承諾書，明確不同責(zé)任主體應(yīng)遵守的基本約定及失信后的處理規(guī)則，經(jīng)個(gè)人簽字、法人單位簽章后，上傳至項(xiàng)目管理系統(tǒng)，作為提交材料的重要組成部分。

第二十五條? 從事科研活動(dòng)的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)的第一責(zé)任主體，要建立和完善科研誠(chéng)信內(nèi)部工作機(jī)制。市級(jí)主管部門要加強(qiáng)對(duì)各類責(zé)任主體誠(chéng)信工作的指導(dǎo)和督促。各縣（區(qū)）科技行政主管部門應(yīng)定期向市科技局報(bào)告本級(jí)科研誠(chéng)信情況。

解讀：強(qiáng)調(diào)法人單位應(yīng)建立和完善科研誠(chéng)信內(nèi)部工作機(jī)制，作為誠(chéng)信管理的第一責(zé)任主體應(yīng)切實(shí)履職盡責(zé)，強(qiáng)化自身誠(chéng)信建設(shè)與管理。各級(jí)科技行政主管部門要加強(qiáng)對(duì)各類責(zé)任主體誠(chéng)信工作的指導(dǎo)和督促。