各區(qū)縣（自治縣）人民政府，兩江新區(qū)、西部科學城重慶高新區(qū)、萬盛經(jīng)開區(qū)管委會，市級有關部門：

《重慶市擬上市企業(yè)后備庫管理辦法》已經(jīng)市政府領導同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。?

附件：重慶市擬上市企業(yè)后備庫管理辦法

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重慶市地方金融監(jiān)督管理局

2022年7月20日

附件

重慶市擬上市企業(yè)后備庫管理辦法

第一章??總?則

第一條??為加快推進企業(yè)上市工作，優(yōu)化企業(yè)入庫流程，篩選出更多符合上市條件的入庫企業(yè)，并對其進行重點服務和管理，特制定本辦法。

第二條??重慶市地方金融監(jiān)督管理局（以下簡稱市金融監(jiān)管局）會同各市級部門（單位），各區(qū)縣（自治縣）政府和兩江新區(qū)、西部科學城重慶高新區(qū)、萬盛經(jīng)開區(qū)管委會（以下統(tǒng)稱各區(qū)縣政府），共同建立市級統(tǒng)一的擬上市企業(yè)后備庫。有關行業(yè)主管部門根據(jù)“管行業(yè)也要管上市”原則，按行業(yè)設立子庫，分行業(yè)分板塊進行分類培育、信息共享。

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第二章??申?請

第三條??企業(yè)申請進入市級擬上市企業(yè)后備庫的，應當具備以下條件：

（一）注冊在重慶市境內(nèi)，且經(jīng)市場監(jiān)管部門登記注冊滿兩年以上的股份有限公司或有限責任公司。

（二）符合國家產(chǎn)業(yè)政策且上市意愿明確。

（三）最近一年扣非凈利潤不低于300萬元，或者最近兩年營業(yè)收入平均不低于3000萬元。滿足科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板屬性定位的企業(yè)，可適當降低標準。

（四）生產(chǎn)經(jīng)營依法合規(guī)，近一年未被列入經(jīng)營異常名錄，近三年未被列入嚴重違法失信企業(yè)名單（黑名單），無未了結的重大被訴案件和被執(zhí)行案件。

（五）國家級“專精特新”企業(yè)、有效期內(nèi)高新技術企業(yè)，或者已改制為股份公司的企業(yè)，或者有私募股權基金投資的、符合券商立項標準的企業(yè)，同等條件下優(yōu)先入庫。

第四條??由企業(yè)自愿登錄“科創(chuàng)資本通平臺”（網(wǎng)址：https://www.tech-capital.cn），提供相關佐證材料，區(qū)縣金融工作管理部門初審后出具推薦意見。市級部門（單位）、相關金融機構推薦的企業(yè)，也可通過系統(tǒng)在線提交申請材料。

第五條??建立專家評審機制，成立專家評審委員會，每年組織專家對申請入庫的企業(yè)進行評審并出具入庫意見。市金融監(jiān)管局參考專家意見面向社會公示后，確定當年度市級擬上市企業(yè)后備庫入庫企業(yè)名單。

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第三章??服?務

第六條??入庫企業(yè)可根據(jù)上市進度，提供相關佐證材料，向財政部門申請上市獎補。

第七條??市金融監(jiān)管局將入庫企業(yè)推送至相關金融機構，鼓勵金融機構為入庫企業(yè)提供個性化綜合融資服務。支持“上市貸”“知識價值貸”“信用價值貸”等金融產(chǎn)品向符合條件的入庫企業(yè)傾斜，降低融資成本。

第八條??各行業(yè)主管部門要按照市政府工作部署制定出臺支持入庫企業(yè)的具體政策，在土地、專利申請、水電油氣、勞動力等生產(chǎn)要素保障，優(yōu)先推薦評選“專精特新”企業(yè)、推薦評選科學技術獎項、推薦認定高新技術企業(yè)，以及科研項目資助等方面給予傾斜。依法依規(guī)支持入庫企業(yè)申報各級政府重點項目和參與政府采購。

第九條??市、區(qū)縣政府上市牽頭部門將按照市政府工作部署組織入庫企業(yè)進行常態(tài)化路演，邀請銀行、券商、私募股權基金等參與，拓寬資本與項目對接渠道。組織入庫企業(yè)高管參加“走進交易所”“董秘沙龍”等資本市場培訓活動。

第十條??根據(jù)入庫企業(yè)申請，市金融監(jiān)管局邀請市級媒體對企業(yè)進行宣傳報道，在各類項目對接會、產(chǎn)品推介會中宣傳展示企業(yè)及產(chǎn)品，提高企業(yè)知名度和美譽度。

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第四章??管?理

第十一條??已入庫企業(yè)要積極加快推進上市進程，每半年更新1次主要財務指標，在股份制改造、簽訂保薦服務協(xié)議、通過券商內(nèi)核、輔導備案、申報材料等環(huán)節(jié)取得實質性進展的，應當及時報告市、區(qū)縣政府上市牽頭部門。

第十二條??市金融監(jiān)管局負責全市擬上市企業(yè)后備庫的日常管理和運維，對入庫企業(yè)實施動態(tài)管理，每年增補和退出名單向社會公告。對有下列情況之一的企業(yè)，退出后備庫管理：

（一）企業(yè)已完成上市的；

（二）企業(yè)主動申請退出的；

（三）企業(yè)發(fā)生較大負面影響的事件；

（四）企業(yè)財務情況連續(xù)兩個年度不符合入庫條件的；

（五）不按時更新信息或報告上市進展或者不接受管理，且拒絕不整改的。

第十三條?各級上市工作牽頭部門要利用好“科創(chuàng)資本通”平臺，開展企業(yè)上市培育工作，并對相關工作信息、數(shù)據(jù)等負有保密義務，采取有效措施防止數(shù)據(jù)泄露，按規(guī)定做好信息安全工作。

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第五章??附?則

第十四條??各市級行業(yè)主管部門、各區(qū)縣政府應結合實際，建立本區(qū)域、本行業(yè)企業(yè)上市子庫，并加強管理和服務。

第十五條??本辦法由市金融監(jiān)管局負責解釋。

第十六條??本辦法自8月20日起執(zhí)行。凡以前規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。

原文來源：重慶市地方金融監(jiān)督管理局