第一章  總 則

第一條  為加強(qiáng)重慶市科研誠信建設(shè)，規(guī)范科技創(chuàng)新相關(guān)責(zé)任主體的科研誠信管理，根據(jù)中辦國辦《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，以及科技部《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為暫行規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》《科學(xué)技術(shù)活動評審工作中請托行為處理規(guī)定（試行）》等文件要求，結(jié)合《重慶市科技計(jì)劃項(xiàng)目誠信管理辦法》施行實(shí)際需要，制定本細(xì)則。

第二條  本細(xì)則適用于由重慶市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）主導(dǎo)實(shí)施、市級科技發(fā)展資金支持的各類專項(xiàng)（科研項(xiàng)目、科技平臺、科技人才、成果獎勵等）項(xiàng)目，以及其它專項(xiàng)項(xiàng)目的指南編制與咨詢、申報(bào)與受理、評審與立項(xiàng)、執(zhí)行與驗(yàn)收、監(jiān)督與評價等活動。

第三條  本細(xì)則所稱責(zé)任主體，是指參與科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和管理的法人和自然人，主要包括項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目組成員、科技專家和第三方機(jī)構(gòu)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位包括項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目參與單位。

項(xiàng)目組成員包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要參與人。

科技專家是指接受市科技局及其他政府部門委托或受托第三方機(jī)構(gòu)邀請，對科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施與管理全過程相關(guān)事項(xiàng)提出評審、評估、咨詢、論證意見，供管理部門決策參考的專業(yè)技術(shù)人員或綜合管理人員。

第三方機(jī)構(gòu)是指接受市科技局委托、指導(dǎo)和監(jiān)督，制定項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)審計(jì)和績效評價等工作方案，獨(dú)立開展完成相應(yīng)工作內(nèi)容，向市科技局提交工作報(bào)告，并對報(bào)告內(nèi)容與結(jié)果負(fù)責(zé)的獨(dú)立法人組織。

第四條  市科技局負(fù)責(zé)全市科研誠信管理工作，記錄和評價各類責(zé)任主體的科研誠信情況。行業(yè)科技部門和區(qū)縣科技局應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)配合市科技局開展科研誠信情況的收集記錄和調(diào)查處理。

第二章  失信行為

第五條  項(xiàng)目承擔(dān)單位的失信行為主要包括：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動的申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中提供虛假材料，組織“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

（二）管理失職，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；

（三）無正當(dāng)理由不履行科學(xué)技術(shù)活動管理合同約定的主要義務(wù)；

（四）隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的違法違規(guī)活動；

（五）未經(jīng)批準(zhǔn)，違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包科研任務(wù)；

（六）截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金；

（七）不配合監(jiān)督檢查或評估評價工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；

（八）不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的財(cái)政科研結(jié)余資金；

（九）未按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；

（十）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動；

（十一）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。

第六條  項(xiàng)目組成員的失信行為主要包括：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動的申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中提供虛假材料，實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

（二）故意夸大研究基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)價值或科技成果的技術(shù)價值、社會經(jīng)濟(jì)效益，隱瞞技術(shù)風(fēng)險，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；

（三）人才計(jì)劃入選者、重大科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；

（四）故意拖延或拒不履行科學(xué)技術(shù)活動管理合同約定的主要義務(wù)；

（五）隨意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求，以項(xiàng)目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差；

（六）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學(xué)技術(shù)成果，編造科學(xué)技術(shù)成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等；

（七）虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金；

（八）不配合監(jiān)督檢查或評估評價工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；

（九）違反科技倫理規(guī)范；

（十）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動；

（十一）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。

第七條  科技專家的失信行為主要包括：

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查資格；

（二）違反回避制度要求；

（三）接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托；

（四）引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果；

（五）索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益；

（六）出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍?、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見；

（七）泄漏咨詢評審過程中需保密的申請人、專家名單、專家意見、評審結(jié)論等相關(guān)信息；

（八）抄襲、剽竊咨詢評審對象的科學(xué)技術(shù)成果；

（九）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。

第八條  第三方機(jī)構(gòu)的失信行為包括：

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；

（三）違反回避制度要求；

（四）擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)服務(wù)；

（五）出具虛假或失實(shí)結(jié)論；

（六）索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益；

（七）泄漏需保密的相關(guān)信息或材料等；

（八）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

（九）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。

第九條  對失信行為采取信用記分制，由市科技局依托重慶市科研誠信管理信息系統(tǒng)（以下簡稱系統(tǒng)）實(shí)行分級分類管理。各責(zé)任主體的初始信用分值為10分，當(dāng)出現(xiàn)失信行為時，根據(jù)其失信行為扣減相應(yīng)分值。

第十條  對失信行為，視其責(zé)任主體和行為性質(zhì)，可單獨(dú)或合并采取以下處理措施：

（一）警告；

（二）責(zé)令限期整改；

（三）約談；

（四）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評；

（五）終止、撤銷有關(guān)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動；

（六）追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得；

（七）撤銷獎勵或榮譽(yù)稱號，追回獎金；

（八）取消一定期限內(nèi)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動管理資格；

（九）禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動。

第十一條  對失信行為的處理，應(yīng)區(qū)分主觀過錯、性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，做到程序正當(dāng)、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)。

第十二條  有以下情形之一的，可以給予從輕處理：

（一）主動反映問題線索，并經(jīng)查屬實(shí)；

（二）主動承認(rèn)錯誤并積極配合調(diào)查和整改；

（三）主動退回因違規(guī)行為所獲各種利益；

（四）主動挽回?fù)p失浪費(fèi)或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；

（五）通過全國性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實(shí)施違規(guī)行為的承諾；

（六）其他可以給予從輕處理情形。

第十三條  有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：

（一）未簽訂科研誠信承諾書，或未履行科研誠信承諾的；

（二）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)；

（三）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)；

（四）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人；

（五）有組織地實(shí)施違規(guī)行為；

（六）多次違規(guī)或同時存在多種違規(guī)行為；

（七）其他應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。

第十四條  有證據(jù)表明失信行為已經(jīng)造成惡劣影響或財(cái)政資金嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)直接或提請具有相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限的管理單位（部門）責(zé)令采取有效措施，防止影響或損失擴(kuò)大，扣減信用分值10分，中止相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動，暫停撥付相應(yīng)財(cái)政資金，同時暫停接受相關(guān)責(zé)任主體申請新的財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動，實(shí)施聯(lián)合懲戒，并終身追責(zé)。

第十五條  對被相關(guān)部門（機(jī)構(gòu)）查處認(rèn)定的相關(guān)責(zé)任主體的失信行為，應(yīng)當(dāng)按程序進(jìn)行失信行為記錄。

失信行為記錄可應(yīng)用在各類科技創(chuàng)新平臺命名（授牌）、科學(xué)技術(shù)獎勵等其他科技專項(xiàng)的申請與受理、評審與認(rèn)定、考核與驗(yàn)收等管理與實(shí)施過程。根據(jù)實(shí)際需要，還可在科技監(jiān)督、績效評價、項(xiàng)目審計(jì)和內(nèi)控管理等方面推廣實(shí)施。

失信行為記錄的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：責(zé)任主體的基本信息、失信行為發(fā)生時間、主要內(nèi)容、行為層次、處理處罰結(jié)果，以及處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時間。責(zé)任主體為法人單位的，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責(zé)任人員相關(guān)信息。

第三章  管理流程

第十六條  失信行為記錄一般由系統(tǒng)自動記錄，并根據(jù)已固化的系統(tǒng)失信行為扣分標(biāo)準(zhǔn)，自動扣減誠信分值。

人工記錄應(yīng)當(dāng)作為系統(tǒng)記錄的輔助性補(bǔ)充。其信息來源主要包括現(xiàn)場記錄、抽查檢查，以及舉報(bào)投訴等。對投訴和舉報(bào)行為需由相關(guān)單位或部門進(jìn)行核查，初核期限為15個工作日。人工記錄內(nèi)容須經(jīng)評估、核查后，方可作為新增的系統(tǒng)失信行為扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行系統(tǒng)固化。

第十七條  所有失信行為應(yīng)進(jìn)入系統(tǒng)匯集，并最終以失信行為扣分標(biāo)準(zhǔn)的形式在系統(tǒng)進(jìn)行固化，主要內(nèi)容包括失信行為描述、失信層次、扣分依據(jù)和扣分值等。

第十八條  根據(jù)實(shí)際需要，失信行為扣分標(biāo)準(zhǔn)可按照“相關(guān)項(xiàng)目管理單位（部門）提出建議——處室核查——專家（科技監(jiān)督與誠信建設(shè)專家委員會）評定——會議決策”的流程，對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行新增、刪除和修改。

對已有扣分標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整完善建議中，必須提供合法性依據(jù)，方可啟動后續(xù)工作流程。

對新增扣分標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整完善建議中，除應(yīng)提供合法性依據(jù)外，還應(yīng)明確失信行為的描述內(nèi)容、失信行為層次、扣減分值、相關(guān)責(zé)任主體等信息，方可啟動后續(xù)工作流程。

第十九條  失信扣分遵循主從原則。同一失信行為扣分涉及多個責(zé)任主體的，應(yīng)甄別該失信行為扣分的主從責(zé)任，并視其違規(guī)行為在負(fù)面影響或財(cái)政資金損失發(fā)生過程和結(jié)果中所起作用等因素，按照主要責(zé)任主體承擔(dān)該失信行為扣分總數(shù)的80%，其它責(zé)任主體平均承擔(dān)剩余扣分?jǐn)?shù)的方式，分別對責(zé)任主體進(jìn)行失信記錄和扣分。

第四章  申訴

第二十條  市科技局、區(qū)縣科技行政主管部門，或相關(guān)委托機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)受理本級財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)工作失信行為的申訴相關(guān)工作。

（一）責(zé)任主體對失信記錄有異議，并經(jīng)所在法人單位調(diào)查屬實(shí)的，應(yīng)在收到失信通知起30日內(nèi)，由法人單位向市科技局提出書面申訴，并出具證明材料，逾期申訴不予受理。書面材料可采取寄送信函或發(fā)送電子郵件等方式提交。

（二）同一事項(xiàng)限申訴一次。申訴受理調(diào)查過程中，原生效的處理決定繼續(xù)執(zhí)行。

（三）各級科技行政主管部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出全部恢復(fù)、或部分恢復(fù)、或不予恢復(fù)信用分值等處理決定，并通過系統(tǒng)告知申訴者。

（四）各相關(guān)主管部門或其委托的相關(guān)機(jī)構(gòu)、有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)投訴、舉報(bào)和申訴各方的合法權(quán)益。

第五章  組織保障

第二十一條  市科技局依托重慶市科技管理信息系統(tǒng)建立重慶市科研信用信息平臺，對各類責(zé)任主體的科研信用行為記錄進(jìn)行信息化管理，作為科技管理決策的參考依據(jù)。

第二十二條  實(shí)行科研誠信承諾制度。在申請、承擔(dān)本級財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)工作時，相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)簽署誠信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

第二十三條  實(shí)行科研誠信評價制度。市科技局根據(jù)制定的科研誠信評價指標(biāo)和方法模型，對相關(guān)責(zé)任主體組織開展科研誠信分級分類評價工作，評價結(jié)果作為相關(guān)責(zé)任主體參與科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)活動的重要參考依據(jù)。

第二十四條  實(shí)行科研誠信信息共享應(yīng)用制度。實(shí)現(xiàn)重慶科研信用信息平臺與各級公共信用信息平臺的互聯(lián)互通，建立科研信用信息共享，實(shí)行跨部門、跨地區(qū)聯(lián)合獎懲機(jī)制。

第二十五條  從事科研活動的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會組織等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)的第一責(zé)任主體，要建立和完善科研誠信內(nèi)部工作機(jī)制。市級主管部門要加強(qiáng)對各類責(zé)任主體誠信工作的指導(dǎo)和督促。各縣（區(qū)）科技行政主管部門應(yīng)定期向市科技局報(bào)告本級科研誠信情況。

第六章  附則

第二十六條  本細(xì)則由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條  本細(xì)則自2021年10月1日起施行。

附件一

附件二

附件三

附件四

重慶市科研誠信分值恢復(fù)申請表

填表說明

一、原則上，滿足如下條件之一方可申請科研誠信分值恢復(fù)：

1.文件有明確規(guī)定的；

2.有證據(jù)證明確因系統(tǒng)故障等非人為原因造成扣分的（附截圖）；

3.有證據(jù)證明滿足相關(guān)盡職免責(zé)條款的。

二、相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)在收到失信通知起30日內(nèi)，由所在法人單位向業(yè)務(wù)處室提交恢復(fù)科研誠信分值的書面申請（加蓋公章），并附相關(guān)證明材料。

三、業(yè)務(wù)處室收到單位書面申請后，應(yīng)對失信情況進(jìn)行核查。確需恢復(fù)的，由業(yè)務(wù)處室填寫“重慶市科研誠信分值恢復(fù)申請表”（附單位書面申請和相關(guān)證明材料），須明確對所涉單位和個人科研誠信分值恢復(fù)的處理意見，經(jīng)處室領(lǐng)導(dǎo)審核并蓋章后報(bào)送監(jiān)督處。

四、逾時提交、未通過核查或重復(fù)提出的異議不予受理。

附件五

重慶市科技計(jì)劃項(xiàng)目失信行為與扣分標(biāo)準(zhǔn)

一、項(xiàng)目承擔(dān)單位失信行為與扣分標(biāo)準(zhǔn)

二、項(xiàng)目組成員失信行為與扣分標(biāo)準(zhǔn)

三、科技專家失信行為與扣分標(biāo)準(zhǔn)

四、第三方機(jī)構(gòu)失信行為與扣分標(biāo)準(zhǔn)

重慶市科技計(jì)劃項(xiàng)目失信行為與記分標(biāo)準(zhǔn)說明

一、本標(biāo)準(zhǔn)適用于《重慶市科技計(jì)劃項(xiàng)目誠信管理辦法》（以下簡稱“誠信管理辦法”）。

二、誠信管理辦法正式發(fā)布后，責(zé)任主體繼續(xù)沿用當(dāng)前信用分值。

三、失信行為記錄信息針對相應(yīng)責(zé)任主體及管理機(jī)構(gòu)開放，不對外公開。

四、表中“★”標(biāo)記的記分方法為:（失信行為基本扣減分值*責(zé)任主體權(quán)重值）/（責(zé)任主體在科技局項(xiàng)目管理系統(tǒng)中承擔(dān)的在研項(xiàng)目數(shù)+結(jié)題項(xiàng)目數(shù)）：

當(dāng)責(zé)任主體僅為項(xiàng)目牽頭單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人時，權(quán)重值為100%；

當(dāng)責(zé)任主體包括有項(xiàng)目參與單位或項(xiàng)目參與人員時，牽頭單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的權(quán)重值為80%；項(xiàng)目參與單位或項(xiàng)目主要參與人共同權(quán)重值為20%，按參與單位或主要參與人數(shù)量平均劃分。

五、表中“☆”標(biāo)記內(nèi)容需在實(shí)際工作中進(jìn)一步完善細(xì)化，由相關(guān)記錄處室受理記錄并查實(shí)后，提出扣分建議，經(jīng)由處室領(lǐng)導(dǎo)簽字，報(bào)監(jiān)督處審批執(zhí)行；

六、行業(yè)科技部門和區(qū)縣科技局應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)配合市科技局開展科技計(jì)劃項(xiàng)目失信行為的收集記錄和調(diào)查處理。

本文來源：重慶市科學(xué)技術(shù)局